A．二级渠道
B．三级渠道
C．直接销售渠道
D．间接销售渠道
22．从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务，下列属于售后服务的是（ ）。
A．介绍证券投资信息
B．客户的关系维护
C．向客户提示投资产品风险
D．分析与解释产品投资协议条款的内容
23．下列不属于证券经纪业务技术风险的是（ ）。
A．交收失误
B．通信设施发生技术故障
C．软件的运行效率低
D．电脑设备发生技术故障
24．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（ ）。
A．1万元以上5万元以下的罚款
B．3万元以上10万元以下的罚款
C．3万元以上30万元以下的罚款
D．5万元以上30万元以下的罚款
25．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中．验资及配号为（ ）。
A．T+2日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+4日
26．上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ），自动增加相应的股数。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
27．上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过（ ）。
A．99 999 900份
B．99 999 990份
C．99 999 999份
D．1亿份
28．某投资者于2010年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在（ ）可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)
A．6月1日
B．6月2日
C．6月3日
D．6月4日
29．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（ ）指定临时代办机构。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．上市公司协会
D．中国证监会
30．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应载明的内容不包括（ ）。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户从事期货交易提供担保
31．证券公司进行证券自营买卖的收益主要来源于（ ）。
A．佣金
B．手续费
C．低买高卖的价差
D．高买低卖的价差
32．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
A．市场风险
B．合规风险
C．经营风险
D．操作风险
33．证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
34．下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A．集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
B．利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量
C．将自营业务与经纪业务混合操作
D．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
35．根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括（ ）。
A．追究刑事责任
B．罚款
C．没收违法所得
D．撤销相关业务许可
36．下列各项中，不属于为单－客户办理定向资产管理业务的特点的是（ ）。
A．证券公司与客户必须是－对－的
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．必须在单－客户的专用证券账户中经营运作
D．通过专门账户为客户提供资产管理服务
37．按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（ ）万元人民币。
A．500
B．200
C．100
D．50
38．证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（ ）。
A．履行报告义务
B．直接没收该资产
C．追究其刑事责任
D．对其进行罚款
39．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A．1
B．2
C．4
D．6
40．下列是可导致资产管理业务经营风险的行为的是（ ）。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．在资产管理业务中投资决策失误
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