1．下列（ ）行为违反了证券交易的公正原则。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．内幕交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
2．对比期货交易与远期交易，两者的类似之处为（ ）。
A．现在定约成交
B．将来交割
C．非标准化
D．在场外市场进行
3．比较定期交易和连续交易，下列说法中正确的有（ ）。
A．在定期交易中，成交的时点是不连续的
B．在连续交易中，交易－定是连续的
C．在定期交易中，在某－段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某－约定的时刻加以匹配
D．在连续交易中。在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
4．证券交易所特别会员应承担的义务有（ ）。
A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
D．维护投资者和证券交易所的合法权益．促进交易市场的稳定发展
5．证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（ ）。
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．电话报价
6．根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统－管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。
A．中国结算公司上海分公司、深圳分公司
B．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C．商业银行和证券交易所
D．中国结算公司境外B股结算会员
7．网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向在本机构开户的客户提供用于（ ）的－种服务方式。
A．下达证券交易指令
B.获取成交结果
C．获取市场信息
D．查询证券余额与资金余额
8．上海证券交易所的连续竞价时间为（ ）。
A．9：00～11：OO
B．13：00～15：00
C．9：30～11：30
D．13：30～15：30
9．下列关于证券交易所佣金标准的说法，正确的有（ ）。
A．A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B．A股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度
C．A股按成交金额的0．3%收取
D．B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元
10．股票、封闭式基金竞价交易出现（ ）情形时，属于异常波动。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
11．固定收益平台的交易时间为（ ）。
A．9：30～11：30
B．9：15～11：30
C．13：00～15：00
D．13：00～14：00
12．合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
13．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所对证券交易中的（ ）事项，予以重点监控。
A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
C．证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
D．深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项
14．在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
15．下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有（ ）。
A．严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
B．坚持客户适当性管理原则
C．必须忠实办理受托业务
D．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
16．自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（ ）。
A．客户本人证券账户卡及复印件
B．本人有效身份证明文件及复印件
C．发证机关出具的有关变更证明及复印件
D．注册登记证书及加盖公章的复印件
17．下列属于资金账户管理内容的有（ ）。
A．资金账户的开户和销户
B．选择客户资金存管的指定商业银行
C．证券转托管
D．资金账户挂失与解挂
18．证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时，要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程,需要重点突出的内容包括（ ）。
A．要从开户环节着手风险揭示，并由客户在《风险揭示书》上签字确认
B．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C．引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
D．帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
19．证券公司的客户招揽过程包括（ ）。
A．营销渠道选择
B．目标市场选择
C．客户服务
D．客户关系建立
20．根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的禁止行为。
A．接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托
B．为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C．泄露客户资料
D．为投资者提供投资咨询
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