三、判断题
1．B。【解析】债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。这三类债券都是债券市场上的交易品种。
2．B。【解析】现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的；而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
3．B。【解析】在连续交易中，并非意昧着交易一定是连续的．而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
4．A。【解析】证券交易所会员的权利之一是对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。
5．A。【解析】证券公司申请文件齐备的．证券交易所予以受理．并自受理之日起20个工作口内做出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。
6．A。【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。
7．A。【解析】如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后。即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。
8．B。【解析】集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。
9．B。【解析】中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。
10．B。【解析】中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。
11．B。【解析】固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商须以实名方式申报。
12．B。【解析】双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。双边意向申报等同于两条买卖方向相反的意向申报；双边定价申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。
13．A。【解析】客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担相应的义务。其所需承担的义务之一即接受交易结果。委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。
1 4．A。【解析】营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。
1 5．B。【解析】确定细分市场的变量不是越细越好,而应当适可而止．要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不实用。细分市场也不是越多越好，市场是报考的，所以要根据市场环境变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。
16．B。【解析】由于《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。
17．B。【解析】有效投诉指南于证券公司及其营销人员的原因，导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务不满而引起的客户投诉，证券公司或证券公司营销人员负有一定的责任。
18．B。【解析】中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(身份验证机构)办理身份验证。系统对投资者办理身份验证与进行网络投票不收取任何费用。
19．B。【解析】非交易过户的可转换债券在过户的下一个交易日方可进行转股申报。
20．B。【解析】所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
21．B。【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：(1)交易行为的自主性；(2)选择交易方式的自主性；(3)选择交易品种、价格的自主性。
22．B。【解析】自营业务与代理业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上应保持严格分离。
23．B。【解析】持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。
24．A。【解析】题中描述的是资产管理业务的集中管理原则。
25．B。【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
26．B。【解析】集合资产管理计划申购新股时，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
27．B。【解析】客户信用交易扒保证券账户记录的证券。由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。
28．B。【解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融人资金和证券。
29．B。【解析】标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。
30．A。【解析】转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
31．B。【解析】证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持保证金比例时，即通知证券公司在一定的期限内补交差额，直至达到约定的初始保证金比例。
32．B。【解析】证券公司应当按照规定向证券金融公司报送融资融券的相关数据。证券公司报送的数据应当真实、准确、完整。
33．B。【解析】上海证券交易所规定债券回购交易的申报数量为100手或其整数倍。
34．A。【解析】进入全国银行间债券市场的各类机构，应签署全国银行间债券市场债券回购主协议(由中国人民银行货币政策司于2000年7月28日颁布)。除签订回购主协议外，回购双方进行回购交易应逐笔订立回购成交合同。回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
35．B。【解析】以全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同．业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。
36．B。【解析】回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。以债券为质押进行回购交易，应办理质押登记，回购合同在办理质押登记后生效。
37．A。【解析】证券交易所质押式回购实行质押库制度。融资方应在回购申报前，通过证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。按照中国结算公司的相关规定，用于质押的债券需要转移至专用的质押账户。
38．A。【解析】对于操作风险、结算银行风险、法律风险等其他风险，《证券登记结算管理办法》做了相应的规定。针对操作风险，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。制定业务紧急应变程序和操作流程；针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立结算银行准入标准和风险评估体系；针对法律风险，规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。中国结算公司已经根据这些规定采取了相应措施。
39．B。【解析】市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。
40．B。【解析】客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。
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