1．下列属于政府债券的有（ ）。
A．国债
B．地方债
C．央行票据
D．银行债券
2．下列关于权证的说法，正确的有（ ）。
A．权证的发行人只能是基础证券发行人
B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
3．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有（ ）。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．证券自营
D．证券资产管理
4．我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（ ）等措施。
A．暂停办理相关业务
B．提请会员大会处理
C．罚款
D．口头警示
5．证券交易程序中，开户包括开立（ ）。
A．证券账户
B．资金账户
C．存款账户
D．交易账户
6．深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（ ）。
A．自动托管
B．随处通买
C．哪买哪卖
D．转托不限
7．填写证券名称的方法有（ ）。
A．全称
B．简称
C．缩写
D．代码
8．受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的（ ）进行审查。
A．合法性
B．准确性
C．同一性
D．精确性
9．根据我国现行有关交易制度，（ ）不可以进行回转交易。
A．A股
B．B股
C．债券
D．基金
10．退市风险警示的处理措施包括（ ）。
A．每周只能进行一次交易
B．在公司股票简称前冠以“*ST”字样
C．股票报价的日涨跌幅限制为5%
D．在公司股票简称前冠以“*PT”字样
11．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控（ ）。
A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B．以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D．大笔申报、连续申报或者密集申报．以影响证券交易价格
1 2．限制证券账户交易的措施包括（ ）。
A．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
B．限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
C．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D．限制买入或卖出指定证券或全部交易品种(不允许同时卖出或买入)
13．在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（ ）。
A．客户开户的基本情况
B．客户委托的有关事项
C．客户股东账户中的库存证券种类和数量
D．客户进行交易的场所
14．证券投资顾问业务的基本原则包括（ ）。
A．依法合规
B．公正公开
C．诚实守信
D．公平维护客户利益
15．证券市场投资者心理因素变量通常包括（ ）。
A．社会阶层
B．生活格调
C．忠诚度
D．价值偏好
16．根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（ ）。
A．无差异市场营销策略
B．集中性市场营销策略
C．综合性市场营销策略
D．差异性市场营销策略
17．客户分析的主要内容包括（ ）。
A．客户基本情况分析
B．资产状况分析
C．资产负债分析
D．投资风险收益特征分析
18．在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在（ ）。
A．对客户进行开户指导
B．提示相关的注意事项
C．向客户提示投资产品风险
D．投资者风险教育
19．证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有（ ）。
A．客户和代理人的身份证明文件复印件
B．证券账户卡复印件
C．证券交易委托代理协议
D．风险揭示书
20．下列关于股票发行“配号”流程的具体处理原则的表述中正确的有（ ）。
A．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．当有效申购总量小于该次股票总发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效中购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
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