A．1 5个工作日内
B．20个工作日内
C．10个工作日内
D．5个工作日内
42．根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，（ ）向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A．证券公司
B．商业银行
C．中国结算公司
D．保险公司
43．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A．董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
B．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
D．业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会
44．客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（ ）。
A．住址证明
B．客户具有支配权的资产证明
C．融资融券担保品证明
D．已在营业部开立的客户信用证券账户
45．个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
A．填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
B．本人身份证明原件及复印件
C．填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D．加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
46．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A．130%
B．140%
C．150%
D．160%
47．从事转融通业务及相关活动应遵循的原则不包括（ ）。
A．平等
B．强制
C．公平
D．诚实信用
48．除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
49．证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（ ）备案。
A．证券公司
B．银行
C．证券交易所
D．证监会
50．债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（ ）。
A．有利于提高利率风险
B．有利于合理确定债券和资金的价格
C．有利于金融市场的流动性管理
D．有利于债券交易方式的创新
51．在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，下列说法中错误的是（ ）。
A．国债买断式回购交易按照资金账户进行申报
B．融券方申报“卖出”
C．交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
D．融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报
52．标准券折算率是指（ ）的比率。
A．一单位债券可折成的标准券金额与其面值
B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C．债券的票面利率折算成债券市场价格
D．债券市值折算成债券面值
53．国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ ）。
A．R日(R为到期日)14：00
B．R+1日(R为到期日)14：00
C．R日(R为到期日)1 7：00
D．R+1日(R为到期日)17：00
54．上海证券交易所在国债买断式回购引入了（ ）制度。
A．会员资格审定
B．业务风险控制
C．交易权限管理
D．交易权限审批
55．证券登记按证券种类划分，不包括（ ）。
A．股份登记
B．基金登记
C．期货登记
D．权证登记
56．净额清算方式的主要优点是可以（ ）。
A．简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累
D．防范证券公司的经营风险
57．（ ）指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。
A．法律风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．结算银行风险
58．针对（ ），《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。
A．价差风险
B．流动性风险
C．本金风险
D．法律风险
59．下列关于分级结算原则的说法中错误的是（ ）。
A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
B．结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
C．实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
D．在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法
60．为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是（ ）。
A．技术故障
B．操作失误
C．不可抗力
D．管理不善
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