1．AB。【解析】政府债券是指政府财政部门或其他代理机构为了筹措资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为国债，地方政府发行的债券称为地方债。
2．BC。【解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。目前我国发行的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票交易类似。
3．ABCD。【解析】除ABCD四个选项外，证券公司可以经营的业务还有：(1)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(2)证券承销与保荐；(3)其他证券业务。
4．AD。【解析】证券交易所在会员监管过程中．对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：(1)E1头警示；(2)书面警示；(3)要求整改；(4)约见谈话；(5)专项调查；(6)暂停受理或者办理相关业务；(7)提请中国证监会处理。
5．AB。【解析】开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况；资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
6．ABCD。【解析】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。
7．ABD。【解析】填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。
8．AC。【解析】证券经纪商要根据证券交易所的交易规则。对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
9．AD。【解析】根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易．B股实行次交易日起回转交易。
10．BC。【解析】退市风险警示的处理措施包括：(1)在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；(2)股票报价的日涨跌幅限制为5％。
11．ACD。【解析】B选项应为“以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间．大量或者频繁进行互为对手方的交易”。
12．ABC。【解析】限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)；限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)；限制买人和卖出指定证券或全部交易品种。
1 3．ABC。【解析】证券经纪商为客户保密的资料包括：(1)客户开户的基本情况．如股东账户和资金账户的账号和密码；(2)客户委托的有关事项．如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。
14．ACD。【解析】证券投资顾问业务的基本原则有：(1)依法合规；(2)诚实守信；(3)公平维护客户利益。
15．BD。【解析】证券市场投资者心理因素变量通常包括生活格调、个性、投资动机、价值偏好等。
16．ABD。【解析】根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式。
17．ABD。【解析】客户分析主要包括：客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况；投资风险收益特征分析等。其中，投资风险收益特征分析是重点。
18．ABC。【解析】在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。如对客户进行开户指导、提示相关的注意事项、向客户提示投资产品风险、分析与解释产品投资协议条款的内容等。
19．ABCD。【解析】证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案．客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通信联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息．
20．ABD。【解析】每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时．投资者按其有效申购量认购股票；(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。
21．AB。【解析】权益登记日为T+6日；现金红利发放日为T+11日。
22．BD。【解析】基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。上海证券交易所在申购、赎回时间．在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值。
23．ABD。【解析】现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票。主要分为：(1)原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；(2)中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。
24．BCD。【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
25．ACD。【解析】证券公司进行集合资产管理业务投资运作。在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。
26．ABC。【解析】集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的．应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的．应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况；发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形．应在有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。
27．ABD。【解析】资产管理业务的风险包括：合规风险、市场风险、经营风险和管理风险。
28．ABCD。【解析】证券公司未经批准．用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的．依照《中华人民共和国证券法》第二百一十九条的规定处罚．即责令改正．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
29．ABC。【解析】A选项应为在交易所上二市交易满3个月；B选项应为融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元；C选项应为股东人数不少于4 000人。
30．ACD。【解析】证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括：(1)从事证券交易时间：(2)账户状态；(3)信誉状况；(4)资产状况：(5)投资风格及业绩；(6)关联关系。
31．ABCD。【解析】证券公司在与客户签订融资融券业务合同前．向客户履行以下告知义务：(1)以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(2)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；(3)告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。
32．ABC。【解析】监管部门对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。
33．AC。【解析】履约金归属判定规则如下表所示
| 交收结果 |
保证金归属 |
|
双方均履约 |
退还双方 |
|
融资方履约，融券方申报不履约 |
归融资方 |
|
融资方履约．融券方无力履约 |
归融资方 |
|
双方均无力履约 |
归风险基金 |
|
融资方申报不履约．融券方履约 |
归融券方 |
|
双方均申报不履约 |
归风险基金 |
|
融资方申报不履约，融券方无力履约 |
归风险基金 |
|
融资方无力履约，融券方履约 |
归融券方 |
|
融资方无力履约．融券方申报不履约 |
归风险基金 |
34．ABC。【解析】在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。
35．ABC。【解析】目前，在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。
36．ABC。【解析】全国银行问债券市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。
37．ABC。【解析】目前，除按规定可动用结算互保金及证券结算风险基金外，中国结算公司已经从部分结算银行申请取得了授信额度，实践中也曾利用专用清偿证券账户的证券申请质押贷款。
38．ABCD。【解析】常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
39．AB。【解析】合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
40．ABCD。【解析】清算与交收的联系表现在：从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。
41．AC。【解析】2010年4月1 6日，我国股指期货开始上市交易；1999年7月1日．《中华人民共和国证券法》正式开始实施。
42．BC。【解析】委托指令有多种形式，根据委托价格限制有市价委托和限价委托。
43．ACD。【解析】证券交易的交易费用有印花税、佣金和过户费。
44．BC。【解析】在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的；在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。
45．ABD。【解析】自助委托包括电话委托、磁卡委托、网上委托等。
46．BCD。【解析】A选项应为证券账户净资产不低于人民币50万元。
47．ABCD。【解析】与一般企业营销类似，证券经纪业务营销的内容也包括产品设计、定价策略、品牌及广告策划及营销渠道选择等。
48．ABCD。【解析】ABCD项均属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。
49．AC。【解析】根据我国证券交易所的相关规定，当13申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
50．BCD。【解析】证券自营业务内部报告的内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。
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