09年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义（七）

　　5、证券交易所交易原则和证券交易所交易规则
　　(1)证券交易所交易原则
　　①价格优先原则。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
　　②时间优先原则。同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定
　　(2)证券交易所交易规则
　　①交易时间
　　②交易单位
　　③价位
　　④报价方式
　　⑤价格决定
　　⑥涨跌幅限制
　　⑦大宗交易
　　6、中小企业版
　　2004年5月经国务院批准，中国证监会批复同意深交所在主板市场内设立中小企业版。考试大论坛
　　四项基本原则
　　遵循两个不变和四个独立
　　深圳证券交易所的制度安排：
　　(1)发行制度
　　(2)交易及监察制度
　　(3)公司监管制度
　　7、上市公司非流通股转让：协议转让
　　(二)其他交易市场
　　1、场外交易市场定义和特征
　　场外交易市场定义：证券交易所以外的证券交易市场的总称
　　场外交易市场特征：分散的无形市场;组织方式采取坐市商制，不采取经纪制。这里的坐市商制不同于场内交易中的坐市商本文来源:考试大网
　　;拥有众多交易种类，参与的经营机构众多，通常的交易对象没有在证券交易所上市;以议价方式进行交易-场内是竞价方式;管理宽松
　　2、场外交易市场的功能：
　　(1)场外交易市场是证券发行的主要场所
　　(2)场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按规定公开发行又不能到二级是场交易的股票提供了流通场所，为投资者提供了兑现的机会
　　(3)场外交易市场是证券市场的必要补充
　　3、我国银行间债券市场
　　(1)主要职能
　　(2)组织构架
　　(3)发展过程
　　(4)人民币债券交易
　　4、代办股份转让系统：又称三版
　　证券公司以自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。
　　第一类：为解决我国STAQ和NET系统原挂牌公司股份和退市公司的股份流通问题，2001年6月29
　　日，中国证券业协会选择部分证券公司开展上述公司流通股份的转让业务。来源：考试大的美女编辑们
　　第二类：非上市股份有限公司股份报价转让
　　(1)转让对象、挂牌条件及管理。
　　(2)转让方式
　　(3)登记届算
　　(4)信息批露
　　(5)报价券商资格及职责
　　(6)投资者参与股份报价转让的环节
　　(7)股份报价转让的风险
　　(8)挂牌公司定向增资试点