第八章 证券市场法律制度与监督管堡
考点结构
考纲分析
·掌握证券市场法律法规的层次。
·掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。
·掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
·掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。
·掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。
·掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。·掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定。
·掌握《证券市场禁入规定》的有关规定。
·掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系。
·掌握国务院证券监督管理机构及其组成。
·掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市
公司、证券经营机构的监管内容。
·掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。
·掌握证券交易所的主要职能、～线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。
·掌握证券业协会的职责和自律管理职能。
· 掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理结构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
·熟悉《证券没资基金法》的调整范围、宗旨和主要内容。
·熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。
·熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。·熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
·熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
·熟悉证券市场的自律性管理机构。
·熟悉证券业从业人员资格管理的有关规定。
·熟悉证券业从业人员诚信信息管理系统的主要内容。
·熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度。
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