2010年证券从业《市场基础知识》预测题及答案解析

三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)
121．提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（　　）
122．证券发行市场又称为证券次级市场。（　　）
123．机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（　　）
124．为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（　　）
125．企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。（　　）
126．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事A股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。（　　）
127．保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。（　　）
128．一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。（　　）
129．公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（　　）
130．股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。（　　）
131．股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（　　）
132．优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（　　）
133．不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。（　　）
134．国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（　　）
135．已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。（　　）
136．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（　　）
137．一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。（　　）
138．地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。（　　）
139．按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。（　　）
140．发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等。（　　）
141．欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。（　　）
142．龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。（　　）
143．封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（　　）
144．公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（　　）
145．开放式基金一般每周或更长时问公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。（　　）
146．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（　　）
147．依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。（　　）
148．基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（　　）
149．管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。（　　）
150．依据《证券投资基金法》，基金资产可投资于衍生金融工具。（　　）