2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(1)

91、关于普通股票股东的义务描述正确的是（　　）。
A．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

92、国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（　　）。
A．资金来源广、发行规模大
B．存在利率风硷
C．以自由兑换货币作为计量货币
D．有国家主权保障

93、证券经营机构是证券市场E最活跃的投资者，可以利用（　　）进行证券投资。
A．借贷资金
B．受托投资资金
C．营运资金
D．自有资本

94、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B．净资本与净资产的比例不得低于40％
C．净资本与负债的比例不得低于10％
D．净资产与负债的比例不得低于20％

95、股票价格指数的编制步骤包括（　　）。
A．选择样本股
B．选定某基期
C．计算讨算期平均股价或市值，并作必要的修正
D．指数化

96、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（　　）计算风险资本准蚤。
A．2000万元、500万元
B．2 000万元、1 000万元
C．5 000万元、2 000万元
D．5 000万元、000万元

97、金融期权与金融期货存在的区别有（　　）。
A．基础资产不同
B．交易者权利与义务的对称性不同
C．履约保证不同
D．现金流转不同

98、经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（　　）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为特定客户办理境外投资规定的金融产品

99、我国《证券法》规定，上市公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损

100、欺诈客户行为包括（　　）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》