2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(1)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（　　）。
A．保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C．增加公司的募集资金
D．确保公司股份能足额认购

62、存券银行的职能不包括（　　）。
A．发行ADR
B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C．存券银行负责ADR的保管和清算
D．存券银行为ADR ,持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

63、我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（　　）。
A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一一定的措施以平抑股价波动

64、对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（　　）。
A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D．监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

65、利率期货品种主崾包括（　　）。
A．单只股票期货
B．债券期货
C．主要参考利率期货
D．股票组合的期货

66、属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（　　）。
A．投资策略不同
B．基金份额交易方式不同
C．发行规模限制不同
D．期限不同

67、证券市场全球化趋势主要表现在（　　）。
A．证券市场一体化
B．投资者个人化
C．金融创新深化
D．交易所重组与会员化

68、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。
A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

69、储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。
A．发行对象不同。对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构
B．发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的：储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定
C．到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市汤利率变动带来的价格风险；而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的
D．流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照：有关规定提前兑取

70、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（　　）。
A．股利的支付可适当碱少法定公积金
B．公司在无力偿债时不能支付红利
C．股利的支付不能减少其注册资本
D．只能用留存收益支付

点击进入：2013年第四次证券基础知识试题集》》