2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(1)

31、债券与股票的比较，错误的是 （　　）。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

32、下面不属于无限售条件股份的是（　　）。
A．国家持股
B．人民币普通股
C．境内上市外资股
D．境外上市外资股

33、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（　　）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的饵证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

34、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（　　）决定。
A．国务院
B．国务院证券监督管理机构
C．中国证券监督管理委员会
D．财政部

35、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
A．9
B．12
C．18
D．24

36、权证自上市之日起的存续时间为（　　）。
A．3个月以上6个月以下
B．4个月以上l2个月以下
C．4个月以上l5个月以下
D．6个月以上24个月以下

37、下列（　　）情形属于操纵证券市场罪。
A．非法获取证券内幕信息
B．编造重大虚假内容
C．操纵证券交易价格，获取不正当利益
D．隐瞒重要事实的财务会计报告

38、我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到 （　　）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
A．12
B．18
C．24
D．30

39、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（　　）。
A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．无国籍债券

40、关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（　　）。
A．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B．无法消除市场的系统风险
C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D．投资者购买基金，相对于购买债券而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

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