2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(1)

71、关于场外交易市场的描述，正确的是（　　）。
A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B．场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务
C．在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制
D．没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

72、下列对证券市场表述正确的是（　　）。
A．有效化解了资本的供求矛盾问题
B．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的
C．是市场经济发展到一定阶段的产物
D．是有价证券发行和交易的场所
73、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（　　）措施。
A．限制业务活动
B．责令暂停部分业务
C．撤销其有关业务许可
D．指定其他机构托管、接管

74、关于债券的票面价值描述正确的是（　　）。
A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B．票面金额定得较小，发行成本也就较低
C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

75、下面属于金融期货的主要交易制度是（　　）。
A．集中交易制度
B．标准化的期货合约和对冲机制
C．结算所和无负债结算制度
D．每日价格波动限制及断路器规则

76、货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（　　）。
A．银行短期存款
B．国库券
C．公司短期债券
D．银行承兑票据及商业票据

77、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（　　）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

78、2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（　　）。
A．增发新股、发行可转债、配股
B．重大资，‘重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的
C．股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

79、下面关于证券市场的叙述不正确的是（　　）。
A．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

80、证券发行人包括（　　）。
A．公司
B．政府
C．政府机构
D．金融机构

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