2014年证券从业考试《市场基础知识》考前冲刺试题(2)

91、凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及褶应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（　　）收取手续费。
A．7‰
B．2‰
C．5‰
D．6‰


92、证券市场的基本功能包括（　　）。
A．定价功能
B．筹资一投资功能
C．风险控制功能
D．资本配置功能


93、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（　　）。
A．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
C．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
D．债权人的意外消亡


94、基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（　　）等相应职责的当事人。
A．募集资金
B．交易监督
C．信息披露、资金清算与会计核算
D．资产保管


95、兰上市公司出现以下（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司的股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．连续两年出现亏损


96、基金份额持有人的义务包括（　　）。
A．缴纳基金认购款项及规定的费用
B．承担基金亏损或终止的有限责任
C．在封闭式鐾金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动


97、经国务皖同意，中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（　　）。
A．建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 -
B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C．证券公订监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高


98、证券交易所在性质上不是（　　）。
A．证券服务机构
B．证券监管机构
C．证券投资人
D．自律性组织


99、对证券投资基金的特点认识不正确的是（　　）。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量


100、（　　）通常又被称作指数基金。
A．主动型基金
B．被动型基金
C．ETF
D．LOF

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