2014年证券从业考试《市场基础知识》考前冲刺试题(2)

71、关于可交换债券与可转换债券的不同之处，阐述正确的是（　　）。
A．可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资
B．发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
C．发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
D．所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股


72、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（　　）。
A．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价


73、下面属于证券市场显著特征的是（　　）。
A．证券市场是风险直接交换的场所
B．证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
C．证券市场是价值直接交换的场所
D．证券市场是财产权利直接交换的场所


74、根据发行主体的不同，债券可以分为（　　）。
A．政府债券
B．公司债券
C．金融债券
D．国际债券


75、下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（　　）。
A．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
C．股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告
D．股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告


76、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（　　）。
A．优先股票分配股息的顺序和定额
B．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C．优先股票股东转让股份的条件
D．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

77、控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（　　）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


78、中国证监会是酗务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。
A．负责保护投资者的合法权益
B．负责监督有关法津法规的执行
C．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平、有序的证券市场


79、证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。
A．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B．设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C．最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D．拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格


80、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（　　）。
A．分享基金则产收益
B．参与分配清算后的剩余基金财产
C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

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