2014年证券从业考试《市场基础知识》考前冲刺试题(2)

二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求)
61、广义的有价证券包括（　　）。
A．资本证券
B．商品证券
C．货币证券
D．金融证券


62、下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　　）。
A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B．基金管理公司的管理人员和业务人员
C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


63、决定基金期限长短的因素主要有（　　）。
A．发行规模
B．宏观经济形势
C．基金本身投资期限的长短
D．基金份额交易方式


64、 《证券法》的主要修订内容包括（　　）。
A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序


65、美式权证持有人行权的时间为（　　）。
A．可以肴权证失效日之前任何交易日
B．可以在失效日当日
C．可以在失效日之前一段规定时间内
D．可以在失效日之后一段规定时间内


66、我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的（　　）。
A．金融债券
B．货币市场工具
C．资产支持证券
D．权证


67、申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。
A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录


68、关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（　　）。
A．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B．封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配
C．开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
D．封闭式基金一一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布


69、衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（　　）。
A．流动比率
B．市盈率
C．杠杆比率
D．速动比率


70、为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（　　），为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《期货交易管理条例》
C．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
D．《证券公司风险处置条例》

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