2014年证券从业考试《市场基础知识》考前冲刺试题(2)

101、契约型基金与公司型基金的区别是（　　）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．对投资额的限制不同


102、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。
A．向原股东配售股份
B．向不特定对象公开募集股份
C．发行可转换公司债券
D．非公开发行股票


103、发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（　　）。
A．如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
B．相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
C．无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
D．在行使新股认购权之后，债券形态随之消失


104、关于利率期货，下列描述正确的有（　　）。
A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
D．利率期货是金融期货中最先产生的品种


105、目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构有（　　）。
A．信托投资公司
B．金融租赁公司
C．主权财富基金
D．企业集团财务公司


106、金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。
A．交易对象不同
B．交易目的不同
C．交易价格的含义不同
D．交易和结算方式不同


107、股东权力是一种综合权力，包括（　　）等权力。
A．投票表决
B．交易及退股
C．出席股东大会
D．分配股息红利


108、当上市公司出现下列（　　）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。
A．因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
C．股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在六个月内其股权分布仍不具备上市条件
D．因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告 ’


109、证券市场中介机构主要包括（　　）。
A．证券登记结算机构
B．证券公司
C．证券交易所
D．证券服务机构


110、证券发行市场的作用主要表现在（　　）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化置的不断优化
D．形成资金流动的收益导向几只，促进资源配置的不断变化

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