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　　三、证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求；
　　 1、设立分支机构的形式：证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
　　 2、设立子公司的条件：
　　证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
　　(1)近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，近一年净资本不低于12亿元人民币；
　　(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
　　(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；
　　(4)中国证监会的其他要求。
　　 3、对子公司监管要求
　　（1）是禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；
　　（2）是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；
　　（3）是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的般权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；
　　（4）是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；
　　（5）是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。
　　此外，证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本等风险控制指标，应当符合中国证监会的要求。
　　【典型考题】：证券公司设立子公司的，近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，近1年净资本不低于( )亿元人民币。
　　A．10
　　B．12
　　C．15
　　D．20
　　【正确答案】B
　　【典型考题】：关于证券公司的说法正确的是( )。
　　A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
　　B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
　　C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
　　D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
　　【正确答案】ABC