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　　习题：
　　 单选题
　　1、依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本限额为人民币( )。
　　A．5 000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元
　　2．证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。
　　A．O．5％ B．1％ C．3％ D．5％
　　3．证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。
　　A．责令停业整顿 B．撤销其有关业务许可
　　C．指定其他机构托管、接管 D．撤销经营证券业务许可
　　4．( )是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
　　A．证券承销与保荐业务 B．证券经纪业务
　　C．融资融券业务 D．证券自营业务
　　5．证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
　　A．500％ B．100％ C．30％ D．5％
　　不定项选择
　　1、证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。
　　A．证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户
　　B．证券公司不得代客户下达交易指令
　　C．证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码
　　D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
　　2、证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括( )。
　　A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
　　B．具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
　　C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
　　D．近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，近1年净资本不低于12亿兀人民币
　　3、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括( )。
　　A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
　　B．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
　　C．近5年未受到刑事处罚，近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
　　D．近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
　　4、下面关于证券公司的说法，正确的是( )。
　　A．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行
　　B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
　　C．日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司
　　D．《证券法》将证券公司的注册资本限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、1亿元和3亿元三个标准
　　5、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。
　　A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
　　B．按托管客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备
　　C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币
　　2 000万元
　　D．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
　　答案：
　　单选题1、A 2、C 3、B 4、C 5、D
　　不定项选择 1、ABCD 2、BCD 3、ABCD 4、ABC 5、ACD