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　　五、证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定；
　　按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。
　　 1、证券经纪业务：我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
　　 2、证券投资咨询业务：《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》
　　3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务：与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
　　4、证券承销与保荐业务：按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
　　5、证券自营业务：证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本限额为5亿元，净资本限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。
　　6、证券资产管理业务：经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
　　7、融资融券业务
　　8、证券公司中间介绍(IB)业务：ntroducing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
　　【典型考题】：向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
　　A．证券承销与保荐业务
　　B．证券经纪业务
　　C．融资融券业务
　　D．证券自营业务
　　【正确答案】C
　　【典型考题】：( )是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益化的行为。
　　A．证券资产管理业务
　　B．证券经纪业务
　　C．融资融券业务
　　D．证券自营业务
　　【正确答案】A
　　【典型考题】：经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有( )。
　　A．为单一客户办理定向资产管理业务
　　B．为多个客户办理集合资产管理业务
　　C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
　　D．为特定客户办理境外投资规定的金融产品
　　【正确答案】ABC
　　【典型考题】：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
　　A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
　　B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0％
　　C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
　　D．按对客户融资规模的5％计算风险准备
　　【正确答案】AC