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2013年9月《证券市场基础知识》考试试题精选

来源:233网校 2014年8月15日
导读:
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141、 以股票方式派发的股息是股东权益账户中不同项目之间的转移,对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。(  )


142、 任何单位和个人未经中国证监会的批准,均不得经营证券业务。(  )


143、 证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。
(  )


144、 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。(  )


145、 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可,无需得到证券管理部门的批准。(  )


146、 《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。(  )


147、 “三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。(  )


148、 证券业协会对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告。(  )


149、 证券业协会是证券服务机构,是社会团体法人。(  )


150、 证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。(  )



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