2013年9月《证券市场基础知识》考试试题精选

31、 开放式基金所特有的风险是（　　）。
A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险


32、 基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%


33、 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（　　）所决定的。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性


34、 1988年，《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（　　）。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%


35、 下列选项中，属于债权类资产的远期合约的是（　　）。
A．定期存款单的远期合约
B．远期汇率协议
C．一篮子股票的远期合约
D．单个股票的远期合约


36、 若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，这种套期保值的类型为（　　）。
A．牛市套期保值
B．空头套期保值
C．熊市套期保值
D．多头套期保值


37、 通常，在金融期权交易中，（　　）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A．期权买卖双方均
B．期权买卖双方均不
C．期权购入者
D．无担保期权的出售者．


38、 权证持有人行权时，发行人按照约定向叔证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（　　）。
A．对冲方式
B．证券给付结算方式
C．现金结算方式
D．自动结算方式


39、 在ADR交易过程中，（　　）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央．存托公司


40、 下列各项属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品的是（　　）。
A．基于互换的结构化产品
B．私募结构化产品
C．保证最低收益型产品
D．利率联结型产品