2013年9月《证券市场基础知识》考试试题精选

41、 我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（　　）。
A．代销
B．包销
C．承销
D．自销


42、 在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（　　）。
A．商业银行
B．财务公司
C．信托投资公司
D．证券公司


43、 创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（　　）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A．4
B．5
C．3
D．2


44、 《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（　　）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A．公开的分散交易方式
B．非公开的集中交易方式
C．非公开的分散交易方式
D．公开的集中交易方式


45、 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00元、8．00元、4．o0元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．00元、15．00元、8．00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（　　）。
A．1938．85
B．1877．86
C．2188．55
D．1908．84


46、 上证基金指数的选样范围是在（　　）上市的所有证券投资基金。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．中国国债登记结算有限责任公司
D．中国证券结算有限责任公司


47、 不存在再投资风险的金融工具有（　　）。
A．可转换债券
B．股票
C．无息票债券
D．附息债券


48、 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（　　）。
A．普通股票
B．优先股票
C．固定收益政府债券
D．固定收益金融债券


49、 （　　）于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A．国务院证券委员会
B．中国证监会
C．国务院
D．国家发展和改革委员会


50、 下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（　　）。
A．在性质上属于企业法人
B．其法律责任由自身承担
C．设立分公司，应当经中国证监会批准
D．证券营业部属于证券公司分公司