2013年9月《证券市场基础知识》考试试题精选

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、有价证券本身（　　）。
A．没有价格，有价值
B．有使用价值，但没有价值
C．没有使用价值，但有价值
D．没有价值，但有价格


2、 （　　）是指向特定的投资者发行的证券。其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券


3、 证券市场的资本配置功能是指通过（　　）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．中介机构


4、 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（　　）。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B．可以买卖可转换债券
C．可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D．只可用自有资金投资证券


5、 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（　　）。
A．证券投资咨询机构和财务顾问机构
B．资信评级机构和资产评估机构
C．会计师事务所和律师事务所
D．证券监管机构


6、 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（　　）。
A．金融分业经营
B．对金融监管边界的重新界定
C．限制高管年薪
D．金融混业经营


7、 1918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．北平证券交易所


8、 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（　　）。
A．完善治理结构，规范股东行为
B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策


9、 自（　　）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2002年12月11日
B．2001年12月11日
C．2001年6月11日
D．2001年3月11日


10、 从（　　）起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，无需通过专业知识考试。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2006年1月1日
D．2008年1月1日