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　　21．上市公司发行新股决议（　　）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。
　　A．1，股东大会
　　B．2，股东大会
　　C．1，董事会
　　D．2，董事会
　　22．保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（　　）。
　　A．提交发行申请文件前的尽职调查
　　B．发审会前重大事项的调查
　　C．发审会后重大事项的调查
　　D．上市前重大事项的调查
　　23．拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招殷说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
　　A．2个工作日内向证券交易所书面说明
　　B．3个工作日内向中国证监会书面说明
　　C．3个工作日内向证券交易所书面说明
　　D．2个工作日内向中国证监会书面说明
　　24．拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（　　），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
　　A．后1个工作日
　　C．前2个工作日
　　B．前1个工作日
　　D．后2个工作日
　　25．上市公司发行新股的，持续督导的期间为 （　　）。
　　A．证券上市当年剩余时间
　　B．证券上市后一个完整会计年度
　　C．证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
　　D．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
　　26．上市公司发行新股的持续督导的期间自（　　）起计算。
　　A．证券上市之日
　　B．招股说明书或招股意向书刊登后
　　C．发审会后
　　D．提交发行申请文件后
　　27．保荐人应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向（　　）报送“保荐总结报告书”。
　　A．15，中国证监会
　　B．15，证券交易所
　　C．15，中国证监会和证券交易所
　　D．10，中国证监会和证券交易所。
　　28．公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报靠、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（　　）名有从业资格的人员签署。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　29．公开募集证券说明书白（　　）内有效。
　　A．后签署之日起3个月
　　B．后签署之日起6个月
　　C．后签署之日起12个月
　　D．后签署之日起2年
　　30．内核小组通常由（　　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性。
　　A．5～10
　　B．5～15
　　C．8～15
　　D．8～10
　　31．上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。
　　A．3个工作日
　　B．5个工作目
　　C．7个工作日
　　D．10个工作日
　　32．发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到（　　）票为通过
　　A．3
　　B．5
　　C．7
　　D．10
　　33．发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（　　）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
　　A．3
　　B．5
　　C．7
　　D．10
　　34．发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（　　）。表决投票时同意票数达到（　　）票为通过。
　　A．特别程序，5
　　B．一般程序，3
　　C。一般程序，5
　　D．特别程序，3
　　35．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）后，可再次提出证券发行申请。
　　A．3个月
　　B．6个月
　　C．12个月
　　D．2年
　　36．中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（　　），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）发行证券。
　　A．3个月，3个月内
　　B．6个月，6个月内
　　C．3个月，6个月内
　　D．6个月，3个月内
　　37．询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌（　　）小时，刊登询价区间公告当日停牌（　　）小时，连续停牌日为（　　）日。
　　A．1，1，T～T+3
　　B．1，2，T～T+1
　　C．1，1，T～T+1
　　D．2，1，T～T+3
　　38．询价增发、比例配售过程中，（　　）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
　　A．T一3
　　B．T+1
　　C．T+2
　　D．T+3
　　39．增发如有老股东配售，则应强调代码为（　　）， 简称为（　　）。
　　A．“700X××”，“XX×增发”
　　B．“700×××”，“XX×配售”
　　C．“730×X×”，“×××增发”
　　D．“730X××”，“X×X配售”
　　40．定价增发、摇号抽签操作过程中，（　　）日， 网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。
　　A．T+1
　　B．T+2
　　C．T+3
　　D．T+4
　　41．证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；股东大会通过本次发行议案之日起（　　）个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。
　　A．2，2
　　B．3，3
　　C．5，5
　　D．3，5
　　42．上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（　　）日，发布询价区间公告。
　　A．T一3
　　B．T一2
　　C．T一1
　　D．T+3
　　43．上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露近（　　）年内募集资金运用的基本情况。
　　A．2
　　B．3
　　C．4
　　D．5
　　44．新股东增发代码为（　　）。
　　A．“731×××”
　　B．“700×X×”
　　C．“730××X”
　　D．“710×××”
　　45．（　　）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（　　）。
　　A．T+1日，不设涨跌幅限制
　　B．T日，受涨跌幅限制
　　C．T+1日，受涨跌幅限制
　　D．T日，不设涨跌幅限制

　　考点速记：2014年证券发行与承销考点速记汇总(12章)
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