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　　21．公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。
　　A．审计报告
　　B．盈利预测审核报告
　　C．资产评估报告
　　D．资信评级报告
　　22．上市公司发行证券，发行人关于本次证券发 行的申请与授权文件包括（　　）。
　　A．发行公告
　　B．发行人关于本次证券发行的申请报告
　　C．发行人董事会决议
　　D．发行人股东大会决议
　　23．上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（　　）。
　　A．证券发行保荐书
　　B．保荐人尽职调查报告
　　C．法律意见书
　　D．律师工作报告
　　24．非公开发行股票，发行价格应（　　）。
　　A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%
　　B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
　　C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%
　　D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
　　25．关于内核，以下说法正确的是（　　）。
　　A．内核小组通常由5～10名专业人士组成
　　B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
　　C．内核小组成员要保持稳定性和独立性
　　D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
　　26．提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（　　）的原则，继续认真履行尽职调查义务。
　　A．勤勉尽责
　　B．公开、公平、公正
　　C．诚实信用
　　D．公开透明
　　27．关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（　　）。
　　A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
　　B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
　　C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
　　D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
　　28．上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（　　）。
　　A．发行人应披露近3年内募集资金运用的基本情况
　　B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
　　C．发行人近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例
　　D．发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
　　29．增发新股过程中涉及的（　　）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
　　A．《招股意向书摘要》
　　B．《网上、网下发行公告》
　　C．《发行提示性公告》
　　D．《上市公告书》
　　30．增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交（　　）。
　　A．中国证监会核准发行公司增发股份的文件
　　B．发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
　　C．发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
　　D．发行公司及其保荐人关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函
　　31．增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（　　）。
　　A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件
　　B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
　　C．发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
　　D．发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用
　　32．发行人使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（　　）。
　　A．该资产或者股权的基本情况
　　B．交易价格
　　C．定价依据
　　D．是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
　　33．配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（　　）。
　　A．股权登记日
　　B．除权日
　　C．投资者配股申购数量
　　D．投资者配股申购期限
　　34．下列说法正确的是（　　）。
　　A．定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”
　　B．定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“73．0×××”，配售简称为“×××配售”
　　C．新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”
　　D．新股东增发代码为“700×××”，增发简称为“×××增发”
　　35．关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。
　　A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
　　B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
　　C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
　　D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下答行申购资金验资
　　36．增发及上市发行段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（　　）。
　　A．中国证监会的核准文件
　　B．经中国证监会审核的全部发行申报材料
　　C．发行的预计时间安排
　　D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书
　　37,询价增发、比例配售操作流程中，假设T目为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是（　　）。
　　A．T-3日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时
　　B．T+1日，主承销商联系会计师事务所
　　C．T+2日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
　　D．T+4日，股票复牌
　　38．增发的发行方式有（　　）。
　　A．上网定价发行与比例配售相结合
　　B．上网定价发行与网下配售相结合
　　C．网下网上同时定价发行
　　D．中国证监会认可的其他形式
　　39．关于核准发行，下列说法正确的是（　　）。
　　A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
　　B．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
　　C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
　　D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
　　40．定价基准日可以为（　　）。
　　A．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
　　B．关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
　　C．中国证监会发审委批复日
　　D．发行期的首日
　　41．发行对象属于（　　）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
　　A．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
　　B．上市公司内部职工股股东。
　　C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
　　D．董事会拟引入的境内外战略投资者
　　42．上市公司非公开发行证券申请文件包括（　　）。
　　A．本次非公开发行股票预案
　　B．发行人近3年的财务报告和审计报告
　　C．近1年的比较式财务报表
　　D．会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
　　43．上市公司发行证券，可以（　　）。
　　A．通过询价的方式确定发行价格
　　B．与主承销商协商确定发行价格
　　C．根据申购情况由市场确定发行价格
　　D．采取其他方式确定发行价格
　　44．关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（　　）。
　　A．T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
　　B．T日～T+5日为配股缴款期间。发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
　　C．T+3日，网下验资，确定原股东认配比例；如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算
　　D．T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日
　　45．在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（　　）。
　　A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
　　B．T日，刊登公开增发提示性公告
　　C．T+3日，刊登网下发行结果公告
　　D．T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

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