֤ȯ��ҵ

　　二、不定项选择题(以下各小题所给出的四个选 项中，至少有一项符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)
　　1．上市公司公开发行新股包括（　　）。
　　A．向原股东配售股份
　　B．向不特帝对象公开募集股份
　　C．向特定对象发行股票
　　D．向原股东公开募集股份
　　2．上市公司公开发行新股，必须（　　）。
　　A．具备健全且运行良好的组织机构
　　B．具有持续盈利能力，财务状况良好
　　C．公司在近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法
　　D．公司在近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法
　　3．上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（　　）制度健全，能够依法有效履行职责。
　　A．股东大会
　　B．董事会
　　C．监事会
　　D．独立董事
　　4．关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法错误的是（　　）。
　　A．近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
　　B．高级管理人员和核心技术人员稳定，近12个月内未发生重大不利变化
　　C．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
　　D．近12个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形
　　5．关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是（　　）。
　　A．会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
　　B．近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
　　C．资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
　　D．近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于近3年实现的年均可分配利润的10%
　　6．上市公司申请发行新股，应当符合（　　）。
　　A．近12个月内财务会计文件无虚假记载
　　B．不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
　　C．不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
　　D．不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
　　7．上市公司募集资金的数额和使用应当符合（　　）。
　　A．募集资金数额不少于项目需要量
　　B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
　　C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
　　D．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
　　8．除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。
　　A．持有余额较大的交易性会融咨产
　　B．持有可供出售的金融资产
　　C．借予他人
　　D．委托理财
　　9．上市公司存在（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
　　A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
　　B．上市公司近36个月内受到过证券交易所的公开谴责
　　C．上市公司及其控股股东或实际控制人近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
　　D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
　　10．向原股东配售股份应当符合（　　）。
　　A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
　　B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
　　C．采用《证券法》规定的代销方式发行
　　D．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
　　11．向不特定对象公开募集股份，应当符合（　　）。
　　A．近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
　　B．除金融类企业外，近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
　　C．发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
　　D．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
　　12．招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（　　）。
　　A．于该事项发生后个工作日向中国证监会提交书面说明
　　B．主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
　　C．如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
　　D．如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
　　13．非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（　　）。
　　A．特定对象符合股东大会决议规定的条件
　　B．发行对象不超过10名
　　C．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
　　D．发行对象不能为自然人
　　14．上市公司非公开发行股票，应当符合（　　）。
　　A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
　　B．发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
　　C．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
　　D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
　　15．上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。
　　A．现任董事、高级管理人员近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
　　B．现任董事、高级管理人员近12个月内受到过证券交易所公开谴责
　　C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
　　D．近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
　　16．新股发行中，董事会应当就（　　）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
　　A．新股发行的方案
　　B．本次募集资金使用的可行性报告
　　C．前次募集资金使用的报告
　　D．其他必须明确的事项
　　17．上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。
　　A．由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
　　B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核
　　C．由中国证监会进行的受理文件、初审
　　D．发行审核委员会审核、核准发行
　　18．在发行申请提交发审会前，如果发生（　　）的事项，主承销商应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。
　　A．对发行人发行新股法定条件产生重大影响
　　B．对发行人业务产生影响
　　C．对投资者作出投资决策可能产生重大影响
　　D．对发行人股票价格可能产生重大影响
　　19．持续督导期间，保荐人应（　　）。
　　A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
　　B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
　　C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
　　D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
　　20．上市公司全体（　　）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
　　A．董事
　　B．核心技术人员
　　C．监事
　　D．高级管理人员

　　考点速记：2014年证券发行与承销考点速记汇总(12章)
　　模拟试题：2014证券发行与承销机考题答案汇总

　　233网校证券从业资格考试网，强强集结证券从业讲师教研团队，专为证券考证人员打造证券VIP班，同时为大家提供双师资授课，您可以选择自己喜爱的老师讲课，根据机考形式，我们为大家精心准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。