证券从业证券法律法规学习笔记

（1）委托方式：柜台委托、自助委托（网上委托、电话委托、热键委托等）及其他。（2）委托指令要求①委托指令的内容和方式符合证券市场的...阅读全文>

liyan2022-10-27

（1）账户开立的总体要求①遵循合法、自愿、审慎原则，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程...阅读全文>

liyan2022-10-26

（1）营销管理的主要内容①客户招揽：证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。②客户服务：客户服务贯穿于证...阅读全文>

liyan2022-10-25

信息技术服务机构管理（1）信息技术服务的范围①重要信息系统的开发、测试、集成及测评；②重要信息系统的运维及日常安全管理；③中国证监...阅读全文>

liyan2022-10-24

（1）组织架构①信息技术管理部门：信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息...阅读全文>

liyan2022-10-23

（1）数据分类分级：将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。（2）数据安全...阅读全文>

liyan2022-10-22

信息系统的开发、测试、上线、变更与停止使用①开发、测试：建立独立于生产环境的专用开发测试环境；②上线、变更：制定专项实施方案、对信...阅读全文>

liyan2022-10-21

事前审查①业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则；②风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统...阅读全文>

liyan2022-10-20

部门责任董事会①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；②建立信息技术人力和资金保障方案；③评估年...阅读全文>

liyan2022-10-19

大额交易报告证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大...阅读全文>

liyan2022-10-18

（1）洗钱和恐怖融资风险管理①证券公司应当在总部层面建立洗钱和恐饰融资风险自评估制度、定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估。②...阅读全文>

liyan2022-10-17

客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求（1）客户身份识别的基本要求①证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交...阅读全文>

liyan2022-10-16

确定普通投资者风险承受能力的主要因素①财务状况：收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等；②投资...阅读全文>

liyan2022-10-15

（1）第一类专业投资者①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、...阅读全文>

liyan2022-10-14

（1）信用风险管理的定义及业务类型定义信用风险管理：证券公司以自有资金出资业务的信用风险管理。信用风险：因融资方、交易对手或发行人...阅读全文>

liyan2022-10-13