证券从业证券法律法规学习笔记

证券公司流动性风险管理的组织架构及职责组织架构职责董事会承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息...阅读全文>

liyan2022-10-12

证券公司风险管理的政策和机制要求风险管理制度与落实制定并持续完善风险管理制度，通过评估、稽核、检査和绩效考核等手段保证风险管理制度...阅读全文>

liyan2022-10-11

证券公司全面风险管理的责任主体责任主体职责董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：①推进风险文化建设；②审议批准公司全面风...阅读全文>

liyan2022-10-10

风险控制指标报告相关要求（1）证券公司应当至少每半年报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。①经主要负责人、首席风险...阅读全文>

liyan2022-10-09

证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法（1）首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。（2）在基准分的基础上，根据证券公司风险...阅读全文>

liyan2022-10-08

（1）观察名单基本要求证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单仅限于履行相关管理和监控...阅读全文>

liyan2022-10-07

（1）基本要求证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的...阅读全文>

liyan2022-10-06

（1）敏感信息内幕信息（第一章第四节证券法已列出，不此处赘述）、其他未公开信息。（2）基本原则“需知原则”。敏感信息应仅限于“需要...阅读全文>

liyan2022-10-05

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：（1）证券公司和各层级子公司合...阅读全文>

liyan2022-10-04

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则（1）保障合规负责人考核和任免的独立性。（2）保障合规负责人的知情权。（3）保障合规负...阅读全文>

liyan2022-10-03

证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定人员配备合规部门合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的...阅读全文>

liyan2022-10-02

合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规审查合规负责...阅读全文>

liyan2022-10-01

证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责职位合规管理职责董事会证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理...阅读全文>

liyan2022-09-30

证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求（1）基本原则：合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。（2）基本要求：①充分了解客户...阅读全文>

liyan2022-09-29

证券公司内部控制的监督、检查与评价机制（1）董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性...阅读全文>

liyan2022-09-28