证券从业证券法律法规学习笔记

期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定（1）期货交易所会员管理①期货交易所会员：在境内登记注册的企业法人或其他经济组织。②结算...阅读全文>

liyan2022-07-05

（1）概念期货交易：采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动...阅读全文>

liyan2022-07-04

非公开募集基金的合格投资者的要求要求具体内容达到规定资产规模或者收入水平《私募投资某金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理...阅读全文>

liyan2022-07-03

（1）采用封闭式运作方式的基金（封闭式基金）：基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；（2）采用开...阅读全文>

liyan2022-07-02

基金公开募集与非公开募集的区别区别公开募集非公开募集募集方式和对象不特定对象募集资金，＞200人合格投资者募集，≤200人基金管理...阅读全文>

liyan2022-07-01

（1）基金财产包括①通过基金募集行为从基金投资人处获得的所有资金总和。②基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而...阅读全文>

liyan2022-06-30

（1）公募基金董监高、从业人员及私募基金管理人及从业人员禁止行为公募基金管理人及董监高、从业人员私募基金管理人及从业人员①将其固有...阅读全文>

liyan2022-06-29

基金合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。（1）基金份额持有人基金份额持有人的权利①分享基金财产收益；②参与分配清...阅读全文>

liyan2022-06-28

设立条件①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③国务院监督管理机构规定的其他条件。职能①...阅读全文>

liyan2022-06-27

（1）信息披露制度证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。（2）定期报告①年度报...阅读全文>

liyan2022-06-26

上市公司收购的方式（1）要约收购：收购要约约定的收购期限不得少于30日并不得超过60日。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载...阅读全文>

liyan2022-06-25

禁止内幕交易、禁止操纵证券市场行为、禁止虚假陈述或信息误导行为、禁止损害客户利益的行为等。（1）禁止内幕交易本知识点为法规规定，内...阅读全文>

liyan2022-06-24

（1）证券承销业务的种类证券代销：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销：证...阅读全文>

liyan2022-06-23

（1）公开发行证券的定义①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在...阅读全文>

liyan2022-06-22

（1）清算人①全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人或委托第三人，担任...阅读全文>

liyan2022-06-21