证券从业证券法律法规学习笔记

（1）经纪业务重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。【具体共20条，此类知识点多为列举式，内...阅读全文>

liyan2022-09-27

（1）内部控制制度应当贯彻的原则①健全：事前、事中、事后统一，覆盖证券公司所有工作环节、人员；②合理：符合相关法律法规规定，与公司...阅读全文>

liyan2022-09-26

证券公司与客户关系的基本原则（1）证券公司对客户负有诚信义务。不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。（2...阅读全文>

liyan2022-07-18

对董事会的要求①证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。②证券公司董事会每年至少召...阅读全文>

liyan2022-07-17

任职资格、持续监管的要求任职资格①证券公司任免董、监、高，应当报国务院证券监督管理备案②董、监、高未勤勉尽责，致使证券公司存在重大...阅读全文>

liyan2022-07-16

证券公司与股东之间关系的特别规定（1）不得滥用权力。（2）不得超越职权。（3）依法维护证券公司独立性。（4）不得开展业务竞争。（5...阅读全文>

liyan2022-07-15

证券公司风险处置措施包括：停业整顿、接管、托管、行政重组、撤销及破产清算和重整。（1）停业整顿情形：证券公司风险控制指标不符合规定...阅读全文>

liyan2022-07-14

（1）国务院证券监督管理机构在证券风险处置中的职责①制订证券公司风险处置方案并组织实施；②派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司...阅读全文>

liyan2022-07-13

证券公司信息报送的主要内容和要求定期报送年度、月度报告的内容年报：每会计年度结束4个月内；月报：每月结束之日7个工作日。年度报告中...阅读全文>

liyan2022-07-12

（1）证券公司客户资产的管理①客户交易结算资金的管理：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个...阅读全文>

liyan2022-07-11

证券公司及其境内分支机构经营业务的规定外部约束业务审批证券公司及其境内分支机构经营的业务应经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未...阅读全文>

liyan2022-07-10

（1）独立董事：证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。（...阅读全文>

liyan2022-07-09

（1）证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定依法审慎经营 依法经营：证券公司在经营过程中，应遵守法律、行政法规和国务院...阅读全文>

liyan2022-07-08

（1）交易规则概述①保证金交易制度：任何期货投资者必须按照其所买卖的期货合约价值的一定比例缴纳资金，用于结算和保证履行。期货交易所...阅读全文>

liyan2022-07-07

（1）期货经纪业务的性质：期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。（2）期货公司的...阅读全文>

liyan2022-07-06