第六节
1.在现行的多种价格公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内自定承销价格，随行就市发行。(判断)
2.在行政分配和承购包销发行方式下，承销商只能按规定以(面值)出售所承销国债。(判断，注意三种方式下承销商在售价上的弹性不同)
3.承销价格的确定主要考虑以下几个因素：(银行利率水平)、(承销商承销国债的中标成本)、 (流通市场中可比国债的收益率水平)、 (国债承销手续费收入)、(承销商所期望的资金回收速度)、(其他国债分销过程中的成本)。(多选题)
第七节
1.金融债券是由(国有商业银行)、(政策性银行)以及(其他金融机构)发行的。发行金融债券所筹集的资金用于(发放特种贷款)、(政策性贷款)或(其他专门用途)。(多选;注意金融债券的用途不是一般业务，而是特种、政策性或专门的)
2.准备发行金融债券的各银行与非银行金融机构根据实际需要，按照规定的要求和程序向(人民银行总行)报送本单位发行金融债券的计划，其主要内容包括 (发行额度)、(面额)、(发行条件)、(转让、抵押等)、(发售时间与发售方式)、(所筹资金的运用)。(单选监管部门，多选报送计划的内容)
3.省级非银行金融机构如果需要发行金融债券，要向同级人民银行申报，由(人民银行分行)在人民银行总行下达的控制额度内进行审批。(判断、单选)
4.金融债券的发行方式有(自办发行)和(代理发行)两种。(多选题，由于金融机构网点较多，可以自己发行、自己承销)
第八节
1.规范企业债券发行行为的规章是(1993年8月)国务院颁布的(《企业债券管理条例》)。(单选)
2.企业债券的发行主体是在中国境内具有(法人资格的企业)。 (单选、判断，如给出多个单位，让考生选择哪个有资格，关键看它是否是法人，是否是企业)
3.发行企业债券的企业应具备的条件是：(多选，如给出具体实例，应能根据以 下标准判断出正确的选项)
(1)企业规模达到国家规定的要求;
(2)企业财务会计制度符合国家规定;
(3)具有偿债能力;
(4)企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利;
(5)所筹资金用途符合国家产业政策。
4.企业债券的发行受计划规模限制，计划的拟订是由(国家计划委员会)、(中国人民银行)、(财政部)、(国务院证券委)共同进行的。计划的批准部门是(国务院)。(单选、多选)
5.对企业债券的发行和交易活动进行监督检查的部门是(中国人民银行及其分支机构)和(国家证券管理部门)。(多选)
6.企业发行企业债券时，要经过(配额)与(发行)的双重审核。(判断)
7.企业发行企业债券，应当由(证券公司)承销。(判断、单选)
8.管理部门在对企业债券发行申请进行审核时，应考虑(发行人的资格)、(发行条件)、(禁止发行事由)、(债券募集办法中的条件)。(多选)
9.证券公司承销中央企业债券的，须具备以下条件：(多选、判断，注意与承销地方债券的所要求资格的区别)
(1)取得《经营股票承销业务资格证书》，如是主承销商，还应取得主承销商资格证书
(2)具有健全的管理制度和内部控制制度;
(3)近一年内无严重的违法违规行为;
(4)中国证监会规定的其他条件。
10.证券公司承销地方企业债券的，须具备以下条件：(多选、判断)
(1)取得《经营股票承销业务资格证书》，如是主承销商，还应取得主承销商资格证书;注册资本不低于5亿元，净资本不低于5亿元;
(2)具有健全的管理制度和内部控制制度;
(3)近一年内无严重的违法违规行为;
(4)中国证监会规定的其他条件;
(5)已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的80%;
(6)近一年内未出现过承销的企业债券卖不出去，挪用客户交易结算资金进行余额包销或到期不能兑付、被迫垫付兑付资金金额超过500万元的情况。
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