(新股发行、上市操作程序：增发和配股)
1．增发及上市业务操作流程
(1)发行阶段主承销商和发行人应提交的材料
(2)询价增发、比例配售操作流程
注意事项：①刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排及停牌日期。②上市公司增发股票，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。如何原股东配售，则应强调代码为“700XX×”，配售简称为“×××配售”：新股东增发代码为“730X×X”，增发简称为“×XX增发”。
③向原股东配售应明确股权登记日，原股东放弃以及未获配售的股份纳入剩余部分对投资者公开发行。④公开增发期间(T日～T+3日)，公司股票连续停牌(通常深交所比上交所少停一天，T+3日恢复交易)。
操作流程如下．
(4)增发股票上市上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交以下申请文件：①上市报告书(申请书)；②申请上市的董事会和股东大会决议；③按照有关规定编制的上市公告书；④保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑥登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；⑦董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；⑧证券交易所要求的其他文件。
经上交所同意后，发行人和主承销商应于L-1日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》
L日，增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。(普通股10％，无涨幅限制：①首次公开发行上市的股票和封闭式基金；②增发上市的股票；③暂停上市后恢复上市的股票。)
【例题1·单选题】
( )增发新股可流通部分上市交易，当日股票( )。
A．T+1日，不设涨跌幅限制
B．T日，受涨跌幅限制
C．T+1日，受涨跌幅限制
D．T日，不设涨跌幅限制
【答案】D
2．配股及上市业务操作流程(了解)
(1)配股是上市公司向原股东定价、定量发行股票。
(2)T一3日之前，报送有关材料，并进行发行公告、配股说明书及附件的上网操作。
(3)T一2日，见报。
(4)T一1日，网上路演(如有，有的股票发行不需要网上路演)。
(5)T日，股权登记日T+1日～T+5日为配股缴款期间。
(6)T+6日，网下验资，确定原股东认配比例。
(7)T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日。
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