证券从业资格考试发行承销考前模拟题

　　第151题股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。(　　)
　　【正确答案】：×
　　第152题上市公司应当在每月结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。(　　)
　　【正确答案】：×
　　第153题审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。(　　)
　　【正确答案】：×
　　第154题2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。(　　)
　　【正确答案】：×
　　第155题保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。(　　)
　　【正确答案】：√
　　第156题公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。(　　)
　　【正确答案】：×
　　第157题经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。(　　)
　　【正确答案】：√
　　第158题发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。(　　)
　　【正确答案】：×
　　第159题市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。(　　)
　　【正确答案】：√
　　第160题一般发行新股只需聘请企业的法律顾问。(　　)
　　【正确答案】：×
　　第161题申请发行可交换公司债券，要求公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。(　　)
　　【正确答案】：√
　　第162题价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。(　　)
　　【正确答案】：×
　　第163题按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。(　　)
　　【正确答案】：√
　　第164题证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。(　　)
　　【正确答案】：√
　　第165题经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。(　　)
　　【正确答案】：√
　　第166题申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。(　　)采集者退散
　　【正确答案】：√
　　第167题根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。(　　)
　　【正确答案】：√
　　第168题存在到期不能支付债务的企业集团，仍然可以发行金融债券。(　　)
　　【正确答案】：×
　　第169题与现行的信贷资产证券化的信托模式相比，专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离，当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时，收益计划资产收益的分配可能会受到影响。(　　)
　　【正确答案】：√
　　第170题拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。(　　)
　　【正确答案】：√