二、多项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）
61、下列关于混合资本债券说法正确的有（ ）。
A．混合资本债券一般期限较长，且可以公开或定向发行
B．无论何种发行方式，混合资本债券都要进行信用评级，且每年发布一次评价报告，每季度发布一次凭借跟踪
C．发行人按规定提前赎回混合资本债券的应提前5个工作日报中国人民银行备案
D．发行人延期支付的，应作为重大事项在年度财务报告中披露
62、首次公开发行股票的基本原则有（ ）。
A．融资最大化原则
B．“公开、公平、公正”原则
C．高效原则
D．经济原则
63、资产支持证券受托机构的信息披露应通过（ ）规定的其他方式进行。
A．中国货币网
B．中国债券信息网
C．中国人民银行
D．财政部
64、网上直播推介活动的公告内容至少应包括（ ）。
A．网站名称
B．推介活动的出席人员名单
C．时间
D．公司财务报表
65、主承销商出具的推荐函应当至少包括（ ）。
A．发行人主要问题和风险的提示
B．明确的推荐意见及其理由
C．发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明
D．主承销商的公司情况简介
66、保荐人的工作档案包括（ ）。
A．尽职调查报告
B．内核小组工作记录
C．发行申请文件
D．对证监会的审核反馈意见
67、境内上市外资股的发行要选聘的中介机构有（ ）。
A．承销商
B．评估机构
C．审计机构
D．法律顾问
E．财务咨询公司
68、创立大会对（ ）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A．通过公司章程
B．审议发起人关于公司筹办情况的报告
C．对公司的设立费用进行审核
D．选举董事会成员
69、关于净收入理论的假设正确的有（ ）。
A．企业的发行债券的成本不变
B．即使公司发行再多的债券，公司的股权成本不变
C．公司的税前成本比股权成本低
D．公司债务的税前成本比股权高
70、属于直接融资范畴的是（ ）。
A．贴现
B．股票融资
C．公司债券融资
D．国债融资
2009年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(5)
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