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2009年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(5)

来源:233网校 2009年11月17日
导读:
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一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)
1、自中国证监会核准发行之日起,发行人应在(  )个月内发行股票;超过时间未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。{Page}

2、控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(  )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。{Page}

3、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止,以(  )作为最后的中标收益率。{Page}

4、证券代销包销最长不得超过(  )。{Page}

5、在国债(  )程序中,财政部在受到承销商缴纳的发行款后,将国债的发行手续费拨付至各承销商的指定银行账户内。{Page}

6、发行人应依法与担保人签订担保合同,担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金。损害赔偿金还包括(  )。{Page}

7、2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自(  )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。{Page}

8、(  )依照法律、行政法规和《财务顾问管理办法》的规定,对财务顾问实行资格许可管理,对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理。{Page}

9、沪市上网发行资金申购的时间一般为(  )个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。{Page}

10、2005年10月9日,(  )在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元,是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。{Page}

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