2009年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(5)

71、上市公司公开发行新股包括（　　）。
A．向原股东配售股份
B．向不特定对象公开募集股份
C．向特定对象发行股票
D．向特定对象公开募集股份
72、询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是（　　）。
A．T-3日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时
B．T+1日，主承销商联系会计师事务所
C．T+2日，主承销商刊登．《发行价格及配售情况结果公告》
D．T+4日，股票复牌
73、在有效申购总量经确认后，按以下（　　）等办法配售新股。
A．当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售
B．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败
C．当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理
D．当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号
74、发审委员会由（　　）等推荐，由中国证监会聘任（　　）。
A．有关行政机构
B．行业自律组织
C．研究机构
D．科研院所
75、投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（　　）。
A．经济风险
B．法律风险
C．财务风险
D．道德风险
76、发行可转换债的法人治理结构包括（　　）。
A．公司章程合法有效
B．内部控制健全
C．最近12个月不存在对外违规提供担保行为
D．上市公司的董事、监事、独立董事任职符合规定
77、当（　　）时，应当在两个月内召开股份有限公司临时股东大会。
A．董事人数不足公司章程所定人数的l/2
B．公司未弥补的亏损达到股本总额的l/3
C．董事人数不足我国《公司法》规定的法定最低人数
D．监事会提议召开
78、在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括（　　）。
A．前次募集资金的方式
B．前次募集资金的到位时间
C．前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明
D．验资机构名称
79、非公开发行股票的特定对象应符合的规定有（　　）。
A．发行对象不能为自然人
B．发行对象不超过10人
C．发行对象可以是境外战略投资者的，应当经国务院相关部门实现批准
D．发行对象符合董事会决议的其他条件
80、在上市公告书中，董事会应承诺今后（　　）。
A．公司没有无记录的负债
B．及时公开澄清可能产生误导性影响的信息
C．真实准确地公布定期报告
D．真实准确地披露重大信息