2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(4)

11、上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（　　）。
A．最近5年内有重大违法违规行为
B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏
C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
12、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（　　）起施行。
A．2005年10月27日
B．2005年12月27日
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日
13、出现（　　）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易
B．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%
C．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
D．公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释
14、可转换债券可按照面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（　　）元。
A．1000
B．2000
C．C 500
D．100
15、在无纸化发行的情况下，股份交收以（　　）为要件。
A．经签字股票交付
B．认股者持股载入股东名册
C．认股者认股款项的缴纳
D．股票数载入股东磁卡账户
16、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（　　）通过。
A．2/3以上
B．半数以上
C．3/4以上
D．全部
17、（　　）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
A．发行合同书
B．责任书
C．信托证书
D．责任保证书
18、募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（　　）而设立的方式。
A．定向发行
B．私募
C．公开发行
D．招募
19、发行运行不足3年，应披露（　　）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表
D．最近1期的利润表以及设立后各年最近1期的资产负债表和现金流量表
20、境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（　　）。
A．不少于5000万港元
B．不少于1亿港元
C．不少于1.5亿港元
D．不少于2亿港元