2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(4)

81、关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况?（　　）
A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况
D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况
E．发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
82、下列说法正确的是（　　）。
A．在比较各种筹资方式时通常使用个别资本成本
B．在进行资本结构决策时通常使用加权平均资本成本
C．在进行追加筹资决策时通常使用边际资本成本
D．在比较各种筹资方式时通常使用边际资本成本
83、如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（　　）的处罚。
A．通报批评
B．暂停直至取消从业资格
C．警告
D．暂停直至取消辅导业务资格
84、资产支持证券发行说明书的内容包括（　　）。
A．交易各结构及当事方的主要权利和义务
B．贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
C．发起机构简介及财务状况
D．信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序
85、股票发行方式除了网上定价、竞价方式和法人配售方式以外还有（　　）。
A．认购证方式
B．储蓄存单方式
C．全额预缴，比例配售方式
D．集合竞价方式
86、境内再上市的外资股，应提交的文件有（　　）。
A．地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具的文件
B．本次增资B股东授权文件及附件
C．资金运用的可行性说明材料
D．国际承销协议
87、下列属于股东大会职权的是（　　）。
A．更换有非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B．审批公司的财务报表
C．审批公司年度预算和决算方案
D．对公司发行债券作出表决
88、下列关于公司公积金说法正确的是（　　）。
A．公司的公积金可以有法定公积金和任意公积金
B．公司的资本公积金可以弥补公司亏损
C．公司可以用法定公积金转增为公司资本
D．公司的资本公积金可以发放给股东
89、境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件？（　　）
A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权
B．证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
C．具有参与外资股承销的经历
D．已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员
90、影响可转换公司债券价值的因素包括（　　）。
A．票面利率
B．转股价格、转股期限
C．股票波动率
D．赎回、回售条款