2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(4)

61、主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（　　）。
A．承销调查
B．发行调查
C．合规调查
D．尽职调查
62、我国股份有限公司发行境外上市外资股的方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（　　）。
A．不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录
B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达
C．正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义
D．要准备公开募股使用的招股章程
63、投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（　　）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少lO%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A．10
B．15
C．20
D．25
64、发行新股时的律师费用属于（　　）。
A．发行费用
B．承销费用
C．发行手续费用
D．评估费用募股
65、（　　）是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折率折现，累加得出评估基准日的现值，一次估算资产价值的方法。
A．重置成本法
B．收益现值法
C．清算价格法
D．现行市值法
66、（　　）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
A．全体董事
B．全体高级管理人员
C．发行人董事长和财务负责人
D．发行人董事长和总经理
67、证券专营机构、（　　）和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上，直接承销记账式国债。
A．保险公司
B．农村信用社联社
C．商业银行
D．中国人民银行
68、担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明，公司最近（　　）因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。
A．1年内
B．2年内
C．3年内
D．4年内
69、（　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A．核准制
B．计划制
C．审核制
D．行政审批制
70、对于分离交易的可转换公司债券，发行后（　　）。
A．累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额度40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B．累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
C．累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D．累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%