2010年证券从业资格考试发行与承销第十二章多选题

　　21.有下列（　　）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。
　　A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
　　B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%
　　C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
　　D.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
　　22.外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（　　）原则。
　　A.遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益
　　B.坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
　　C.鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作
　　D.不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争
　　23.外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。
　　A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
　　B.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
　　C.取得的上市公司A股股份两年内不得转让
　　D.属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的
　　上市公司进行投资
　　24.有下列（　　）情形之一的，不得收购上市公司。
　　A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
　　B.收购人最近两年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
　　C.收购人最近两年有严重的证券市场失信行为
　　D.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
　　25.进行战略投资的外国投资者必须具有（　　）条件。
　　A.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
　　B.境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
　　C.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
　　D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（不包括其母公司）
　　26.毒丸策略包括（　　）。
　　A.股票毒丸计划
　　B.人员毒丸计划
　　C.资产毒丸计划
　　D.负债毒丸计划
　　27.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（　　）负责。
　　A.国家发改委
　　B.国务院国有资产监督管理委员会
　　C.财政部
　　D.商务部
　　28.并购企业融资方式的选择主要有（　　）。
　　A.公司内部自有资金
　　B.银行贷款筹资
　　C.股票筹资
　　D.债券筹资
　　29.向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（　　）。
　　A.防止国有资产流失
　　B.符合国家产业政策要求
　　C.坚持“三公”原则
　　D.维护证券市场秩序
　　30.向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下（　　）范围内进行。
　　A.向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
　　B.凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
　　C.必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
　　D.国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%