2010年证券从业资格考试发行与承销第十二章多选题

　　31.除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖（B股除外）。
　　A.投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
　　B.投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
　　C.投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
　　D.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
　　32.外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下（　　）比例确定投资总额的上限。
　　A.注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7
　　B.注册资本在210万一500万美元的，投资总额不得超过注册资本的两倍
　　C.注册资本在500万一1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍
　　D.注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍
　　33.外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（　　）条件。
　　A.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
　　B.股东合法持有并依法可以转让
　　C境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（柜台交易市场除外）挂牌交易
　　D.境外公司的股权最近1年交易价格稳定
　　34.权益在境外上市的境内公司应符合下列（　　）条件。
　　A.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
　　B.有完整的业务体系和良好的持续经营能力
　　C.公司及其主要股东近两年无重大违法违规记录
　　D.有健全的公司治理结构和内部管理制度
　　35.外国投资者并购境内企业有下列（　　）情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。
　　A.并购一方当事人当年在中国市场营业额超过人民币15亿元
　　B.1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
　　C.并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
　　D.并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%
　　36.并购重组委员会审核（　　）等并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
　　A.根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
　　B.上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
　　C.上市公司实施合并、分立的
　　D.上市公司以原有股份向特定对象购买资产的
　　37.并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（　　）。
　　A.委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的
　　B.委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的
　　C.委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务。可能妨碍其公正履行职责的
　　D.委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的
　　38.在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员（　　）。
　　A.对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见
　　B.认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
　　C.认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
　　D.认为申请人存在尚待调查核实但不影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
　　39.对并购重组委员会与委员的监督主要包括（　　）。
　　A.问责制度
　　B.违规处罚
　　C.举报监督
　　D.暂停审核
　　40.下面关于并购重组审核的说法正确的是（　　）。
　　A.并购重组委员会会议出现审核意见与表决结果有明显差异或者表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依照法定条件和法定程序对相关并购重组申请事项作出核准或者不予核准的决定
　　B.上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，不可再重新提出申请
　　C.在并购重组委员会会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组申请人发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请并购重组委员会召开会后事项并购重组委员会会议，对该申请人的并购重组申请文件重新进行审核
　　D.会后事项并购重组委员会会议的参会委员不受其是否审核过该申请人的并购重组申请的限制