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2010年10月证券从业资格考试发行与承销全真试题

来源:233网校 2010年10月22日
导读: 本试题根据证券从业资格考试-发行与承销考试题型,分单项选择题、多项选择题及判断题进行考核(含试题答案及解析),更多试题进入考试大在线考试中心!
   21.下列不属于以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股,应当符合的条件是()。
   A.所筹资金用途符合国家产业政策,符合国家有关固定资产投资立项的规定,符合国家有关利用外资的规定
   B.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%。发起人的出资总额不少于1亿元人民币
   C.拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达15%以上
   D.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业,在最近3年内连续盈利22.我国股票发行监管制度在1998年之前,采取()双重控制的办法。
   A.发行种类和发行规模
   B.发行规模和发行企业数量
   C.发行种类和发行企业数量
   D.发行速度和发行企业规模23.证券公司应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。
   A.保密性
   B.防火墙
   C.条块管理考试大论坛
   D.业务控制
   24.()的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
   A.核准制
   B.计划制
   C.审核制
   D.行政审批制
   25.根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立,采取()设立的原则。
   A.注册
   B.准则
   C.协议
   D.登记
   26.属于国家限制外商直接投资的行业,公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例,不得超过注册资本的()。
   A.5%
   B.10%
   C.15%
   D.25%
   27.有限责任公司经批准变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司的()。
   A.净资产额
   B.注册资本额
   C.资产总额
   D.总股本
   28.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的()。
   A.15%
   B.10%
   C.5%
   D.1%
   29.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是()。来源:
   A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
   B公司章程的修改
   C.公司年度预算方案、决算方案
   D.公司年度报告
   30.根据我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司的法定公积金。
   A.5%
   B.l0%
   C.5%~l0%
   D.15%

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