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2010年10月证券从业资格考试发行与承销全真试题

来源:233网校 2010年10月22日
导读: 本试题根据证券从业资格考试-发行与承销考试题型,分单项选择题、多项选择题及判断题进行考核(含试题答案及解析),更多试题进入考试大在线考试中心!
   41.辅导机构应督促辅导对象实现独立运营,做到()独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力。
   A.生产、资产、人员、财务、机构
   B.业务、资产、人员
   C.业务、资本结构、人员、财务、机构
   D.业务、资产结构、人员、财务、管理
   42.辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议。下列选项中,不属于整改建议至少应包括的内容的是()。
   A.整改所要达到的目标
   B解决问题的措施
   C.解决问题的整体方案
   D.解决问题的责任人
   43.辅导工作结束后,辅导对象如发生()情况之一的,应重新进行辅导。
   A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
   B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6以上董事、监事、高级管理人员变更
   C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换
   D.辅导工作结束后2年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的
   44.辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中,集中授课次数应不少于()个小时,集中授课时间应不少于()次。
   A.308
   B.306来源:
   C.208
   D.206
   45.股票发行采取溢价发行的,其发行价格应由()确定。
   A.发行人
   B承销商
   C.证券交易所
   D.发行人与承销商
   46.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为()股。
   A.1
   B.10
   C.100
   D.1000
   47.当有效申购量等于或小于发行量时,()。
   A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格
   C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
   D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
   48.首次公开发行股票公司的推介活动,不要求必须参加的是()。
   A.公司董事长
   B.董事会秘书
   C.主承销商的项目负责人
   D.独立董事
   49.在无纸化发行的情况下,股份交收以()为要件。
   A.经签字股票交付
   B.认股者持股载入股东名册
   C.认股者认股款项的缴纳
   D.股票数载入股东磁卡账户
   50.预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有(),发行人不得据此发行股票。
   A.价格信息
   B.数量信息
   C发行方式信息
   D.发行时间信息

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