2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(4)

91、上市公司增发申请文件中，（　）应在指定报刊披露。
A．法律意见书
B．发行公告
C．招股说明书
D．主承销商的推荐函
92、公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料有（　）。
A．辅导机构资格证明文件
B．辅导协议
C．辅导计划
D．最近三年的财务报告
93、股东大会的职权可以概括为（　）。
A．选举权
B．决定权
C．审议权
D．审批权
94、发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括（　）。
A．股票代码、总股本
B．股票简称
C．本次上市流通股本
D．可流通股本
95、下列情形属于致使上市公司不得公开发行证券的是（　）。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
96、在次一工作日，上市公司应当予以公告其所收到的中国证监会关于本次发行申请的决定，这种决定的类型是（　）。
A．不予受理或者终止审查
B．推迟受理
C．不予核准或者予以核准
D．推迟核准
97、上市公司发行新股，董事会应当在股东大会召开日前至少5个工作日就以下内容以公告形式通知股东（　）。
A．涉及运用募集资金收购资产(包括权益)的，董事会应当公告被收购资产的评估报告
B．如收购完成后，上市公司对被收购企业具有实际控制权或应将被收购企业合并报表的，董事会还应当公告被收购企业最近1个会计年度及最近一期经审计的财务会计报告，并承诺上述收购不会导致公司缺乏独立性
C．对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争
D．董事会关于前次募集资金使用情况的说明、注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告
98、下列说法正确的是（　）。
A．上市公司在每个会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告
B．上市公司在每个会计年度结束之日起3个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告
C．在每个会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送年度财务会计报告
D．在每个会计年度前6个月结束之日起3个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送年度财务会计报告
99、上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列要求披露有关信息（　）。
A．本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B．本次发行议案经董事会表决通过后，应当在3个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
C．股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作13内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
D．对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争
100、董事会有聘任或者解聘（　）的权利。
A．总经理秘书
B．公司经理
C．董事会秘书
D．监事会成员