2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(4)

81、下列说法错误的是（　）。
A．在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件
B．股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售方法下相同
C．发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任
D．上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的
82、国债发行的目的有（　）。
A．平衡财政授资
B．进行宏观调控
C．解决临时资金不足
D．归还债务本息
83、下列关于上市公司发行新股信息披露的一般要求的说法正确的是（　）
A．上市公司在公开发行证券前的2—5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
B．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
C．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
D．从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止，需进行有关信息披露
84、在上市市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（　）。
A．募股资金总额
B．发行费用总额及项目
C．发行数量
D．发行方式
85、根据《企业债券管理条例》第十二条和第十六条规定，下列关于企业发行企业债券必须符合的条件的说法正确的有（　）。
A．企业规模达到国家规定的要求
B．企业经济效益良好，发行企业债券后连续3年盈利
C．企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产净值
D．所筹资金用途符合国家产业政策
86、股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产(即公司的全部资产减去全部负债后的余额)属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的（　）。
A．资本公积金
B．盈余公积金
C．公益金
D．未分配利润
87、如果发行人拟在公开发行股票的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备（　）。
A．符合外资股上市地要求的招股章程
B．适合配售或私募的信息备忘录
C．中国香港的招股章程和美国的招股章程
D．国际配售信息备忘录
88、投资银行业的广义概念涵盖的内容有（　）。
A．公司融资
B．并购顾问
C．股票和债券等金融产品的销售和交易
D．资产管理和风险投资业务
89、上市公司购买、出售、置换资产达到下列（　）标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为。
A．购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上
B．购买、出售、置换入的资产净额总额占上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上
C．购买、出售、置换入的资产在最近l个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上
D．必须同时达到上述3个标准
90、下列关于一些法律责任陈述正确的是（　）。
A．为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件
B．上市公司增发完成后，未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请
C．上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正
D．上市公司配股当年出现号损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请