2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(4)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（　）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A．10
B．15
C．20
D．25
2、我国股份有限公司资本确定原则的实现方式是（　）。
A．法定资本制
B．授权资本制
C．折中资本制
D．实际资本制
3、（　）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
A．全体董事
B．全体高级管理人员
C．发行人董事长和财务负责人
D．发行人董事长和总经理
4、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（　）。
A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券
5、新股发行价格的市盈率应（　）股票市场上同类型股票的市盈率。
A．低于
B．高于
C．等于
D．无所谓
6、可转换公司债券的期限最短为（　）年，最长为（　）年，由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。
A．3；5
B．2；5
C．2；6
D．1；6
7、上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到（　），上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。
A．预定的收益率
B．同行业的平均水平
C．公司历年的平均收益率
D．同期银行存款利率
8、发行人应在披露上市公告书后（　）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
A．5日
B．8日
C．10日
D．15日
9、首次公开发行股票数量在（　）股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配销选择权。超额配销选择权的实施应当遵守中国证监会，证券交易所和证券登记结算机构的规定。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．4亿
10、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（　），上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%