2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷2

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的选A[√]。错误的选B[×]。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
101、非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

102、询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

103、根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

104、根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

105、保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

106、企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

107、在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

108、上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　　

109、2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（　　）{Page}
A．正确　　
B．错误

110、发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外。（　　）{Page}
A．正确
B．错误