2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷2

71、国际推介活动中应当注意的内容有（　　）。
A．防止推销违例
B．把握推销发行的时机
C．宣传的内容一定要真实
D．推销时间应尽量延长
72、可转换证券筹资的特点有（　　）。
A．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股
B．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
C．可转换证券有利于未来资本结构的调整
D．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
73、发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A．本人提出辞职申请的
B．2次以上无故不出席发审委会议的
C．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
D．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
74、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．在承销过程中不按规定披露信息
75、关于上市公司发行可转换公司债券的配售安排，正确的有（　　）。
A．主承销商可以对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
B．主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准
C．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
D．要求以不超过50%的比例向原股东优先配售
76、为公司债券提供担保，应当符合的条件是（　　）。
A．设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
B．担保财产的价值低于担保金额
C．担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
D．以保证方式提供担保的，为连带责任保证
77、以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是（　　）。
A．股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决
B．个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证
C．法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证
D．无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开10日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司
78、有下列（　　）情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的1/3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
C．单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时
D．监事会提议召开时
79、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（　　）。
A．发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况
B．发行人、保荐机构、副主承销商持有10%以上股份的股东情况
C．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
D．发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况
80、申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。
A．具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
B．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
C．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元
D．最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录