2011年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷2

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
62、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（　　）。
A．申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平
B．近3年无重大违法违规记录
C．财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
D．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
63、上市公司存在（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
A．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
64、信息披露应遵循（　　）的原则。
A．真实性
B．完整性
C．准确性
D．及时性
65、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（　　）。
A．公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B．公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
C．公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
D．公司净资产总值不低于1．5亿元人民币
66、公司债券上市交易后，发行人有下列（　　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
A．未按照债券募集办法履行义务
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
D．公司最近2年连续亏损
67、以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由（　　）组成。
A．发起人
B．认股人
C．董事
D．经理
68、盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（　　）。
A．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限
69、定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（　　）。
A．依法设立的法人或投资组织
B．按照规定和章程可从事债券投资
C．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
D．注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
70、以下属于拟上市公司关联方的有（　　）。
A．发行人参与的合营企业、联营企业
B．控股股东及其股东控制或参股的企业
C．对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D．主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业